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¿Cómo diferenciar un buen Programa de Compliance de uno falso?

Un buen programa Compliance nos ayudará a prevenir, detectar y reaccionar frente a las posibles conductas delictivas que sus miembros puedan llevar a cabo y de las que se pueda derivar la responsabilidad penal de la organización.

Pero, ¿cómo se puede diferenciar un buen programa Compliance de uno falso?

Hay una larga lista de factores que sirven para diferenciarlos:

  1. El Compliance que se me muestra es estándar, modelo tipo, sin análisis pormenorizado de riesgos inherentes a la empresa en cuestión.
  2. No hay un código de ética y conducta adaptado a la empresa en cuestión.
  3. No hay controles de dichos riesgos que minimicen hasta el riesgo residual, adaptados a la empresa en cuestión.
  4. No hay una formación a empleados, directivos y mandos medios adaptados a la empresa, o directamente no hay ni formación impartida.
  5. No hay Plan de seguimiento, vigilancia y control.
  6. Y tampoco se realiza un exhaustivo trabajo de conocimiento de la compañía: de cada uno de los trabajadores, todo lo que hay que informar, analizar, montar, programar, obtener datos y tratarlos. Esto requiere  horas de trabajo en su implementación, y después  horas del seguimiento , vigilancia y control…

En conclusión, es fundamental poder diferenciar un buen programa Compliance de un programa falso, pues el falso va a resultar ineficaz de cara a eximir  responsabilidades penales.

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