Las intervenciones presentadas en el III Congreso Internacional de Compliance, celebrado en Madrid y organizado por Thomson Reuters España junto con la Asociación Española de Compliance (ASCOM), han resultado de notable interés.
Durante este evento, se han abordado los temas más relevantes y las tendencias actuales en el ámbito del Compliance, de los que España está tomando nota y aprendiendo con celeridad.
Este congreso ha puesto de manifiesto los desafíos que enfrenta el aún joven Compliance en nuestro país, cuya implementación comenzó a partir de la Ley Orgánica 1/2015. Dicha normativa estableció la tipología de delitos que podrían derivar en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, sentando las bases para el desarrollo de esta disciplina.
Celebrado los días 31 de mayo y 1 de junio en la capital, este evento ha sido reconocido como uno de los más importantes a nivel europeo dentro del sector, atrayendo la participación de expertos y autoridades provenientes de distintos continentes.
En él se han compartido experiencias internacionales sobre Compliance, destacando las prácticas y tendencias observadas en países como Estados Unidos, Alemania y China.
Es importante considerar que adoptar una perspectiva internacional en materia de Compliance es fundamental, ya que las obligaciones a las que deben hacer frente las empresas y organizaciones van más allá de los marcos normativos y penales de los Estados.
No obstante, durante el congreso no se ha desatendido el marco normativo español. Entre los ponentes, destacó la intervención de Mª Ángeles Villegas, magistrada de la Oficina Técnica del Tribunal Supremo, quien defendió la necesidad de impulsar reformas procesales “maduras y valientes” con el fin de lograr un sistema eficaz de responsabilidad penal para las personas jurídicas.
Asimismo, subrayó la importancia de fomentar una “cultura de colaboración con las autoridades y de reparación del daño”.
La creciente globalización de las actividades empresariales obliga a las organizaciones a cumplir con normativas que trascienden las fronteras nacionales, lo que hace del Compliance un factor determinante.
Particularmente interesantes resultaron las reflexiones de Hui Chen, antigua responsable en la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de Estados Unidos, quien explicó los criterios que se aplican en dicho país para garantizar el cumplimiento penal.
Destacó, además, la relevancia de la formación en Compliance. Por su parte, Alejandro Luzón, Fiscal General Anticorrupción, hizo énfasis en que el Ministerio Público promueve la “cultura ética empresarial”, con el objetivo de evitar que las personas jurídicas terminen enfrentándose a juicios penales.
Los estándares internacionales, como los implementados en Estados Unidos o en países de la Unión Europea, se configuran como un referente para el desarrollo del Compliance en España.
A pesar de su reciente introducción, esta disciplina está adquiriendo cada vez más relevancia en el panorama empresarial español.
No obstante, es importante destacar que las sentencias emitidas en España por el Tribunal Supremo en relación con la responsabilidad penal de las personas jurídicas aún no han alcanzado el nivel de desarrollo observado en otros países europeos, donde se han registrado casos judiciales que involucran modelos de Compliance más maduros y consolidados.
Entre los aspectos más significativos tratados en el Congreso, cabe mencionar las prácticas contra el soborno y la corrupción promovidas por organismos internacionales, así como las novedades a nivel europeo, como las resoluciones judiciales en Alemania, que han reforzado la necesidad y los beneficios de implementar programas de Compliance.
En este contexto, Frank Bohme, representante del Ministerio de Justicia y Protección del Consumidor de Alemania, subrayó la importancia de contar con programas de Compliance para mitigar o incluso evitar sanciones.
Otro tema abordado en el Congreso fue la forma en que las principales empresas españolas gestionan la internacionalización del Compliance, particularmente en lo referente al establecimiento de canales de comunicación y denuncia a nivel internacional. Sylvia Enseñat, presidenta de ASCOM, señaló en su intervención que la “resistencia a utilizar el canal de denuncias en la empresa es un indicador clave de la cultura de Compliance en una organización”.
En resumen, el Compliance en España es una disciplina joven, pero que está ganando fuerza y consolidándose progresivamente, aunque aún queda un largo camino por recorrer para alcanzar los niveles observados en otros países europeos.
En este sentido, firmas como DE VEGA & Asociados han apostado por ofrecer un servicio de Compliance personalizado y certificado mediante la acreditación CESCOM, convirtiéndose en pioneros en la provincia de Huelva en la implementación de programas de cumplimiento normativo.
Estos servicios incluyen la elaboración de reportes operativos, memorias anuales, auditorías internas, monitorización de los programas y la adopción de acciones correctivas.
Debemos ser plenamente conscientes, hoy más que nunca, de que las empresas y organizaciones se enfrentan a un riesgo considerable de sufrir sanciones económicas significativas, cierres temporales de sus actividades, intervenciones judiciales, e incluso penas de prisión para sus representantes, si no cuentan con un adecuado blindaje de cumplimiento normativo.
